美国政府指控·班克曼-弗里德的一些罪证

周一晚上，巴哈马当局应美国政府的要求逮捕了 FTX 创始人兼前首席执行官班克曼-弗里德。第二天早上，美国证券交易委员会 (SEC)、司法部 (DOJ) 和商品期货交易委员会 (CFTC) 在“平行行动”中对班克曼-弗里德提出了正式的民事和刑事指控。一次要接受的内容很多，因此下面按机构分解了当前对 SBF 的指控，并提供了一些额外的背景信息。

这些起诉可能只是班克曼-弗里德麻烦的开始。除了周二宣布的指控外，SEC 还表示正在调查班克曼-弗里德的其他证券违规行为。该机构还宣布，它正在积极审查其他 FTX 高管和员工的行为。

证券交易委员会

美国证券交易委员会指控 SBF 诈骗 FTX 投资者和客户超过 19 亿美元。早在 2019 年 5 月，直到去年 11 月，“班克曼-弗里德一直在策划一场长达数年的大规模欺诈，为了个人利益挪用了交易平台客户的数十亿美元资金，并帮助发展他的加密货币帝国”美国证券交易委员会说。

一直以来，班克曼-弗里德都将自己描绘成一位负责任的商业领袖，他通过“精密、自动化的措施来保护客户资产”构建了一个安全的交易平台。实际上，SEC 表示，“班克曼-弗里德策划了一场欺诈，以掩盖客户资金转移到他私人持有的加密对冲基金 Alameda Research 的行为。”

今天，我们指控 FTX Trading Ltd 首席执行官兼联合创始人 Samuel 班克曼-弗里德策划了一项诈骗股权投资者的计划。正在对其他违反证券法的行为以及与涉嫌不当行为有关的其他实体和个人进行调查。

— 美国证券交易委员会 (@SECGov) 2022 年 12 月 13 日

班克曼-弗里德告诉投资者和客户，FTX 的姊妹公司只是交易所的另一个平台，没有什么特权可言。美国证券交易委员会称，“这些陈述是虚假和误导性的”。阿拉米达获得了由 FTX 客户在不知不觉中资助的“几乎无限的‘信用额度’”。2022 年 5 月，当 Alameda 的贷方要求该公司偿还价值数十亿美元的贷款时，据称班克曼-弗里德指示 FTX 将更多资金转移给对冲基金。

SEC 试图禁止 Bankman-Friend 将来交易证券。该机构还想没收他的不义之财，并禁止他在另一家公司担任高管或董事。

现任 FTX 首席执行官 John Ray III 周二在众议院金融服务委员会作证——SBF 曾表示他将在被捕前出席听证会。雷谈到了美国证券交易委员会详述的一些指控。“这真的是老式的挪用公款，”他告诉专家组。“我们已经损失了 80 亿美元。我不相信这个组织中的一张纸。”

司法部

除了民事指控外，班克曼-弗里德还面临司法部的刑事起诉。周二，纽约南区检察官对这位前高管提出了 8 项指控，其中包括多项电汇欺诈罪。司法部指控 SBF 与其他人合谋，通过分享有关 FTX 和 Alameda 财务状况的误导性信息来欺骗投资者。检察官进一步指控他企图进行商品和证券欺诈。最重要的是，据称班克曼-弗里德以其他人的名义捐赠了超过法律允许的金额，从而违反了联邦选举法。

SBF 在最近接受记者 Tiffany Fong 采访时谈到了他的政治捐款。“我向双方捐款。我向双方捐款的金额大致相同，”他说。“我所有的共和党捐款都是黑色的。原因不是出于监管原因，而是因为如果你向共和党人捐款，记者会吓坏的。”

值得强调的是，针对班克曼-弗里德的刑事指控有多么严重。就背景而言，一名联邦法官最近因欺诈公司的投资者和患者而判处 Theranos 创始人兼前首席执行官伊丽莎白霍姆斯 11 年监禁。与此同时，这家初创公司的前首席运营官 Ramesh “Sunny” Balwani 因其在该计划中的角色被判处近 13 年监禁。Sam 班克曼-弗里德被指控欺诈投资者近 20 亿美元，大约是投资者输给 Theranos 的两倍。

商品期货交易委员会

除了目前对班克曼-弗里德的指控外，商品期货交易委员会还指控这位前高管利用阿拉米达研究公司“暗中”吸取客户资金。“在班克曼-弗里德的指导下，FTX 高管在 FTX 的基础代码中创建了功能，使 Alameda 能够在 FTX 上维持基本上无限的信贷额度，”监管机构称。它补充说，阿拉米达还有其他“不公平”的优势，包括免于平台的自动清算风险管理流程。

早在 2019 年 5 月，SBF 和“至少一位”Alameda 的其他高管就指示该公司使用 FTX 客户资金在竞争平台上进行交易并购买“高风险”数字资产。此外，CFTC 声称班克曼-弗里德和他的同伙“从阿拉米达获得了数亿美元的记录不完整的‘贷款’”，然后他们用这些贷款购买房地产和进行政治捐款。

对于他的行为，CFTC 正在寻求禁止班克曼-弗里德交易衍生品并对他处以民事处罚。它还想禁止他将来担任董事或高级职员。